2021年度項目支出部門評價情況匯總表

主管部門（蓋章）：                                       單位：萬元

注：1、本表所涉及的項目既包含部門預(yù)算所有項目資金，也包含追加的各項專項資金；               

2、如該項目屬于部門本級項目，預(yù)算單位則填寫部門本級名稱；                  

3、本表中空白表格欄行數(shù)可自行增減，項目過多可續(xù)頁；                

4、財政業(yè)務(wù)股室對項目數(shù)量的完整性及項目資金的準(zhǔn)確性進(jìn)行審核，如屬實，請蓋章。

項目支出部門評價報告

 

評價類型：￡實施過程評價          R完成結(jié)果評價  

 

項目名稱：          窗口人員績效考核經(jīng)費        

 

項目單位：    東湖區(qū)政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局                        

 

主管部門：    東湖區(qū)政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局      （蓋章）

 

評價時間：  2021 年1月1日至2021年12月31日    

 

評價機(jī)構(gòu)：R第三方機(jī)構(gòu)    ￡專家組    ￡部門評價組 

 

 

 

 

 

2022年5月9日

 

 

 

 

目錄

 

一、 基本情況.................................................................................. 3

（一） 項目概況.......................................................................... 3

（二） 項目績效目標(biāo).................................................................. 4

二、 績效評價工作開展情況.......................................................... 4

（一） 績效評價目的、對象和范圍........................................... 4

（二） 績效評價原則、評價指標(biāo)體系（附表說明）、評價方法、評價標(biāo)準(zhǔn)  5

（三） 績效評價工作過程........................................................... 7

三、 綜合評價情況及評價結(jié)論...................................................... 7

四、 績效評價指標(biāo)分析................................................................ 10

（一） 項目決策情況................................................................ 10

（二） 項目過程情況................................................................ 11

（三） 項目產(chǎn)出情況................................................................ 12

（四） 項目效益情況................................................................ 13

（五） 服務(wù)對象滿意度情況..................................................... 14

五、 主要經(jīng)驗及做法、存在的問題及原因分析........................ 14

六、 有關(guān)建議................................................................................ 14

七、 其他需要說明的問題............................................................ 15

 

 

 

窗口人員績效考核經(jīng)費項目支出績效評價報告

一、基本情況

（一）項目概況

1．項目背景

“十三五”以來，區(qū)行政服務(wù)中心管委會緊緊圍繞打造“實力、活力、魅力”東湖”建設(shè)目標(biāo)，在深化“放管服”改革工作、“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”等領(lǐng)域的不斷探索與創(chuàng)新實踐。

2．主要內(nèi)容及實際實施情況

推進(jìn)實體大廳與網(wǎng)上辦事大廳一體化融合的審批服務(wù)；積極推進(jìn)“一次不跑”、“只跑一次”改革工作；解決辦事群眾堵點問題；切實做好網(wǎng)上審批系統(tǒng)運行及應(yīng)用工作；持續(xù)優(yōu)化服務(wù)行為，以實實在在的成效著力提高群眾滿意度，營造良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，助推東湖區(qū)趕超發(fā)展。

3．資金投入和使用情況

根據(jù)《2021年度預(yù)算支出指標(biāo)通知》文件，本單位項目2021年預(yù)算安排總資金為81萬元（全部來源于財政撥款），實際到位82.1萬元，實際支出82.1萬元。

（二）項目績效目標(biāo)

1．總體目標(biāo)

深化行政審批制度改革，審批效能“新突破”；深化互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)，網(wǎng)上辦事“新通道”；中心各窗口辦理審批服務(wù)環(huán)境，將“放管服”改革不斷引向深入。

2．階段性目標(biāo)

（1）開展窗口人員績效考核12次；

（2）評選優(yōu)秀窗口8個 。

二、績效評價工作開展情況

（一）績效評價目的、對象和范圍

財政支出績效評價是從深化部門預(yù)算改革和加強(qiáng)預(yù)算績效管理的實際需要出發(fā)，通過科學(xué)合理的方法，客觀公正地評價財政資金使用的規(guī)范性、經(jīng)濟(jì)性、效率性和效益性，是強(qiáng)化部門預(yù)算支出責(zé)任、改善財政支出管理、優(yōu)化資源配置以及提高公共服務(wù)水平的重要手段。

開展2021年度窗口人員績效考核經(jīng)費資金財政項目支出績效評價工作的目的，是要通過對項目各項績效指標(biāo)完成情況的績效評分和綜合分析，客觀公正地評價項目的實施績效，并積極推動單位窗口人員績效考核的更深入有效開展。績效評價的對象聚焦企業(yè)和群眾。

涉及東湖區(qū)公安局出入境辦證大廳、區(qū)交警大隊車輛辦證大廳、區(qū)人力資源和勞動保障服務(wù)分中心、區(qū)婚姻登記處、區(qū)殘聯(lián)等各專業(yè)性服務(wù)大廳（分中心）全部整建制入駐中心服務(wù)大廳辦公；婚姻登記，港澳通行證，護(hù)照，社保，醫(yī)保，不動產(chǎn)抵押、注銷，公證等46項事件企業(yè)和群眾。

（二）績效評價原則、評價指標(biāo)體系（附表說明）、評價方法、評價標(biāo)準(zhǔn)

1．績效評價原則

績效評價應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：

（一）科學(xué)公正。績效評價應(yīng)當(dāng)運用科學(xué)合理的方法，按照規(guī)范的程序，對項目績效進(jìn)行客觀、公正的反映。

（二）統(tǒng)籌兼顧。單位自評、部門評價和財政評價應(yīng)職責(zé)明確，各有側(cè)重，相互銜接。單位自評應(yīng)由項目單位自主實施，即“誰支出、誰自評”。部門評價和財政評價應(yīng)在單位自評的基礎(chǔ)上開展，必要時可委托第三方機(jī)構(gòu)實施。

（三）激勵約束。績效評價結(jié)果應(yīng)與預(yù)算安排、政策調(diào)整、改進(jìn)管理實質(zhì)性掛鉤，體現(xiàn)獎優(yōu)罰劣和激勵相容導(dǎo)向，有效要安排、低效要壓減、無效要問責(zé)。

（四）公開透明。績效評價結(jié)果應(yīng)依法依規(guī)公開，并自覺接受社會監(jiān)督。

2．評價指標(biāo)體系

根據(jù)財政部《預(yù)算績效評價共性指標(biāo)體系框架》等文件精神，確定本次績效評價指標(biāo)的整體框架，結(jié)合項目目標(biāo)以及項目實施要求、申報要求、專項資金發(fā)放效果等內(nèi)容，確定本次績效評價指標(biāo)體系的個性指標(biāo)，具體詳見《項目支出績效評分表》，指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于相關(guān)法規(guī)、政府文件、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集、問卷調(diào)查和訪談等。

評價指標(biāo)體系表共 100 分。分值≥90 分，評價結(jié)果為“優(yōu)”; 80分≤分值<90 分，評價結(jié)果為“良”；60 分≤分值<80 分，評價結(jié)果為“中”；分值<60 分，評價結(jié)果為“差”。

3．評價方法

主要采用目標(biāo)管理評價法，對評價指標(biāo)體系進(jìn)行綜合評分，從定量和定性兩方面對項目實施績效進(jìn)行評價。

4．評價標(biāo)準(zhǔn)

績效評價標(biāo)準(zhǔn)通常包括計劃標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、歷史標(biāo)準(zhǔn)等，用于對績效指標(biāo)完成情況進(jìn)行比較。

（一）計劃標(biāo)準(zhǔn)。指以預(yù)先制定的目標(biāo)、計劃、預(yù)算、定額等作為評價標(biāo)準(zhǔn)。

（二）行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。指參照國家公布的行業(yè)指標(biāo)數(shù)據(jù)制定的評價標(biāo)準(zhǔn)。

（三）歷史標(biāo)準(zhǔn)。指參照歷史數(shù)據(jù)制定的評價標(biāo)準(zhǔn)，為體現(xiàn)績效改進(jìn)的原則，在可實現(xiàn)的條件下應(yīng)當(dāng)確定相對較高的評價標(biāo)準(zhǔn)。

（四）財政部門和預(yù)算部門確認(rèn)或認(rèn)可的其他標(biāo)準(zhǔn)。

（三）績效評價工作過程

根據(jù)東湖區(qū)財政局《關(guān)于開展2021年度區(qū)級部門財政項目支出績效評價工作的通知》（東財字〔2022〕17號）要求，單位成立了由主要領(lǐng)導(dǎo)和各相關(guān)科室負(fù)責(zé)人組成的績效評價工作小組，制定了詳細(xì)的工作方案，認(rèn)真組織2021年度財政項目支出績效評價工作。工作小組認(rèn)真組織相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計和佐證材料收集等工作，圍繞績效評價指標(biāo)體系，逐項嚴(yán)格評分，認(rèn)真完成了項目績效評價報告的撰寫，報告力求客觀、公正、全面地反映單位2021年度財政項目支出的實際績效。

三、綜合評價情況及評價結(jié)論

2021年度東湖區(qū)政數(shù)局窗口人員績效考核經(jīng)費 項目支出績效評分表
一級指標(biāo)	二級指標(biāo)	三級指標(biāo)	分值權(quán)重	評分標(biāo)準(zhǔn)	評價得分
項目決策（15分）	項目立項（5分）	立項依據(jù)充分性	2.5分	項目立項是否符合法律法規(guī)、相關(guān)政策、發(fā)展規(guī)劃以及部門職責(zé)，用以反映和考核項目立項依據(jù)情況。	2.5
		立項程序規(guī)范性	2.5分	項目申請、設(shè)立過程是否符合相關(guān)要求，用以反映和考核項目立項的規(guī)范情況。	2.5
	績效目標(biāo)（5分）	績效目標(biāo)合理性	2.5分	項目所設(shè)定的績效目標(biāo)是否依據(jù)充分，是否符合客觀實際，用以反映和考核項目績效目標(biāo)與項目實施的相符情況。	2.5
		績效指標(biāo)明確性	2.5分	依據(jù)績效目標(biāo)設(shè)定的績效指標(biāo)是否清晰、細(xì)化、可衡量等，用以反映和考核項目績效目標(biāo)的明細(xì)化情況。	2.5
	資金投入（5分）	預(yù)算編制科學(xué)性	2.5分	項目預(yù)算編制是否經(jīng)過科學(xué)論證、有明確標(biāo)準(zhǔn)，資金額度與年度目標(biāo)是否相適應(yīng)，用以反映和考核項目預(yù)算編制的科學(xué)性、合理性情況。	2.5
		資金分配合理性	2.5分	項目預(yù)算資金分配是否有測算依據(jù)，與補(bǔ)助單位或地方實際是否相適應(yīng)，用以反映和考核項目預(yù)算資金分配的科學(xué)性、合理性情況。	2.5
項目過程（15分）	資金管理（9分）	資金到位率	3分	實際到位資金與預(yù)算資金的比率，用以反映和考核資金落實情況對項目實施的總體保障程度。	3
		預(yù)算執(zhí)行率	3分	項目預(yù)算資金是否按照計劃執(zhí)行，用以反映或考核項目預(yù)算執(zhí)行情況。	3
		資金使用合規(guī)性	3分	項目資金使用是否符合相關(guān)的財務(wù)管理制度規(guī)定，用以反映和考核項目資金的規(guī)范運行情況。	3
	組織實施（6分）	管理制度健全性	3分	項目實施單位的財務(wù)和業(yè)務(wù)管理制度是否健全，用以反映和考核財務(wù)和業(yè)務(wù)管理制度對項目順利實施的保障情況。	3
		制度執(zhí)行有效性	3分	項目實施是否符合相關(guān)管理規(guī)定，用以反映和考核相關(guān)管理制度的有效執(zhí)行情況。	3
項目產(chǎn)出（35分）	產(chǎn)出數(shù)量（12.5分）	完成窗口人員績效考核12次	6.25分	全年完成每月一次的窗口人員績效考核則得滿分，若未完成按比例扣減分?jǐn)?shù)。	6.25
		評選優(yōu)秀窗口8個	6.25分	評選辦事大廳的優(yōu)秀窗口8個則得滿分，若未完成按比例扣減分?jǐn)?shù)。	6.25
	產(chǎn)出質(zhì)量（12.5分）	窗口人員績效考核評分達(dá)80分以上	6.25分	窗口人員績效考核評分達(dá)80以上則得滿分，若未達(dá)到按比例扣減分?jǐn)?shù)。	6.25
		優(yōu)秀窗口績效考核評分達(dá)90分以上	6.25分	優(yōu)秀窗口績效考核評分達(dá)90分以上則得滿分，若未達(dá)到按比例扣減分?jǐn)?shù)。	6.25
	產(chǎn)出時效（5分）	是否按時完成保質(zhì)保量工作100%	5分	項目實際完成時間與計劃完成時間的比較，超出一天扣0.2分，扣完為止。	5
	產(chǎn)出成本（5分）	項目預(yù)算成本控制數(shù)	5分	成本節(jié)約率=[（計劃成本-實際成本）/計劃成本]×100%。 評分標(biāo)準(zhǔn)：成本節(jié)約率為正數(shù)則滿分，為負(fù)數(shù)則按照（1+成本節(jié)約率）*5得分。	5
項目效益（25分）	社會效益 （10分）	窗口服務(wù)的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、制度化建設(shè)率	10分	項目實施所產(chǎn)生的社會效益可根據(jù)項目實際情況有選擇地設(shè)置和細(xì)化。	8
	可持續(xù)影響（15分）	窗口服務(wù)專業(yè)化水平提升率	15分	該項目實施是否達(dá)到黨風(fēng)政風(fēng)持續(xù)好轉(zhuǎn)，政治生態(tài)呈現(xiàn)新氣象的工作要求，如發(fā)現(xiàn)一處未達(dá)到要求，則扣2分，扣完為止。	13
服務(wù)對象滿意度（10分）	社會公眾或服務(wù)對象滿意度（10分 ）	服務(wù)對象滿意度	10分	社會公眾或服務(wù)對象對項目實施效果的滿意程度，100%則滿分。	9
總分					95
評價等級	R優(yōu)        ￡良        ￡中         ￡差
	90（含）-100分為優(yōu)、80（含）-90分為良、60（含）-80分為中、60分以下為差
注：請參照《項目支出績效評價指標(biāo)體系框架》（附件7）完善相關(guān)指標(biāo)

 

評價組圍繞績效評價指標(biāo)體系，通過數(shù)據(jù)采集分析，財務(wù)核查及深度訪談等方式，對該項目績效進(jìn)行了客觀、公正、合理、有效的評價，最終自評價結(jié)果為95分，本次評價結(jié)果等級為“優(yōu)”。

四、績效評價指標(biāo)分析

（一）項目決策情況

項目立項（5分）

立項依據(jù)充分性（2.5分）：項目立項是否符合法律法規(guī)、相關(guān)政策、發(fā)展規(guī)劃以及部門職責(zé)，用以反映和考核項目立項依據(jù)情況，窗口人員績效考核經(jīng)費項目符合相關(guān)政策，根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)，此項得2.5分。

立項程序規(guī)范性（2.5分）：項目申請、設(shè)立過程是否符合相關(guān)要求，用以反映和考核項目立項的規(guī)范情況，本項目根據(jù)本單位上年度工作總結(jié)及2021年工作計劃，依照流程向區(qū)財政局提交申請審核立項，根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)，此項得2.5分。

績效目標(biāo)（5分）

績效目標(biāo)合理性（2.5分）：項目所設(shè)定的績效目標(biāo)是否依據(jù)充分，是否符合客觀實際，用以反映和考核項目績效目標(biāo)與項目實施的相符情況，窗口人員績效考核經(jīng)費項目是按照政數(shù)局實際窗口人員設(shè)置的績效目標(biāo)，符合實際性、合理性，根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)，此項得2.5分。

績效指標(biāo)明確性（2.5分）：依據(jù)績效目標(biāo)設(shè)定的績效指標(biāo)是否清晰、細(xì)化、可衡量等，用以反映和考核項目績效目標(biāo)的明細(xì)化情況，窗口人員績效考核經(jīng)費項目績效指標(biāo)清晰，細(xì)化可衡量，根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)，此項得2.5分。

資金投入（5分）

預(yù)算編制科學(xué)性（2.5分）：項目預(yù)算編制是否經(jīng)過科學(xué)論證、有明確標(biāo)準(zhǔn)，資金額度與年度目標(biāo)是否相適應(yīng)，用以反映和考核項目預(yù)算編制的科學(xué)性、合理性情況，本項目預(yù)算編制未發(fā)現(xiàn)經(jīng)過科學(xué)論證，資金額度與年度目標(biāo)無法判斷是否相適應(yīng)，根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)，此項得2.5分。

資金分配合理性（2.5分）：項目預(yù)算資金分配是否有測算依據(jù)，與補(bǔ)助單位或地方實際是否相適應(yīng)，用以反映和考核項目預(yù)算資金分配的科學(xué)性、合理性情況，窗項目預(yù)算資金分配是否有測算依據(jù)，與補(bǔ)助單位或地方實際是否相適應(yīng)，本項目僅根據(jù)上年度的資金使用情況制定下年度的預(yù)算資金分配，合理性有待提升，根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)，此項得2.5分。

（二）項目過程情況

資金管理（9分）

資金到位率（3分）：實際到位資金與預(yù)算資金的比率，用以反映和考核資金落實情況對項目實施的總體保障程度，2021年度區(qū)人民政府行政服務(wù)中心管理委員會“窗口人員績效考核經(jīng)費”的財政預(yù)算為81萬元，實際到位資金82.1萬元，資金到位率為100%，根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)，此項得3分。

預(yù)算執(zhí)行率（3分）：項目預(yù)算資金是否按照計劃執(zhí)行，用以反映或考核項目預(yù)算執(zhí)行情況，單位2021年度區(qū)人民政府行政服務(wù)中心管理委員會“窗口人員績效考核經(jīng)費”資金實際支出82.1萬元，預(yù)算執(zhí)行率101.36%，根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)，此項得3分。

資金使用合規(guī)性（3分）：項目資金使用是否符合相關(guān)的財務(wù)管理制度規(guī)定，用以反映和考核項目資金的規(guī)范運行情況，窗口人員績效考核經(jīng)費項目資金使用符合相關(guān)的財務(wù)管理制度規(guī)定，此項得3分。

組織實施（6分）

管理制度健全性（3分）：項目實施單位的財務(wù)和業(yè)務(wù)管理制度是否健全，用以反映和考核財務(wù)和業(yè)務(wù)管理制度對項目順利實施的保障情況，經(jīng)核實，窗口人員績效考核項目實施單位的財務(wù)和業(yè)務(wù)管理制度健全，此項得3分。

制度執(zhí)行有效性（3分）：項目實施是否符合相關(guān)管理規(guī)定，用以反映和考核相關(guān)管理制度的有效執(zhí)行情況，窗口人員績效考核經(jīng)費項目管理制度執(zhí)行率較強(qiáng)，此項得3分。

（三）項目產(chǎn)出情況

產(chǎn)出數(shù)量（12.5分）

完成窗口人員績效考核次數(shù)（6.25分）：實際完成窗口人員績效考核次數(shù)12次，根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)，此項得分6.25分。

優(yōu)秀窗口個數(shù)（6.25分）：實際產(chǎn)生優(yōu)秀窗口8個，已達(dá)到年度指標(biāo)值，根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)，此項得6.25分。

產(chǎn)出質(zhì)量（12.5分）

窗口人員績效考核評分率（6.25分）：按時考核評分窗口人員績效12次，質(zhì)量達(dá)標(biāo)率為100%，根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)，此項得6.25分。

優(yōu)秀窗口績效考核評分率（6.25分）：按時完成8個優(yōu)秀窗口的考核評分，質(zhì)量達(dá)標(biāo)率為100%，根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)，此項得6.25分。

產(chǎn)出時效（5分）

是否按時完成保質(zhì)保量工作（5分）：截止到2021年12月31日，該單位已按時保質(zhì)保量完成項目各項工作，根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)，此項得5分。

產(chǎn)出成本（5分）

項目成本控制率（5分）：本年項目實際收到82.1萬元，實際支出82.1萬元，成本控制率較好，根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)，此項得5分。

（四）項目效益情況

社會效益（10分）

窗口服務(wù)的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、制度化建設(shè)率（10分）：經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)該單位窗口服務(wù)較規(guī)范，各項工作達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，同時也存在可提升的空間，根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)，此項得8分。

可持續(xù)影響（15分）

窗口服務(wù)專業(yè)化水平提升率（15分）：2021年度政數(shù)局窗口人員績效考核各項工作均已按時完成，且成本控制力度也較高，項目持續(xù)性較強(qiáng)，由于政數(shù)局窗口工作是代表政府及本單位的對外名片，偶爾也會存在少數(shù)工作不達(dá)標(biāo)的現(xiàn)象，根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)，此項得13分。

（五）服務(wù)對象滿意度情況

服務(wù)對象滿意度指標(biāo)（10分）

服務(wù)對象滿意度（10分）：社會公眾或服務(wù)對象對項目實施效果的滿意程度，100%則滿分，經(jīng)抽查結(jié)果顯示實際滿意度為92%，根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)，此項得9分。

五、主要經(jīng)驗及做法、存在的問題及原因分析

制定實施年度監(jiān)督檢查計劃。按照省政務(wù)辦《江西省政務(wù)服務(wù)中心建設(shè)運行規(guī)范》要求，對中心基礎(chǔ)設(shè)施、進(jìn)駐部門、辦理事項、窗口建設(shè)、文明用語、人員著裝、政務(wù)服務(wù)及監(jiān)督考核等進(jìn)行全面規(guī)范，推進(jìn)行政審批規(guī)范高效運行。

街道便民服務(wù)中心軟件建設(shè)有待提升。公園街道等8家“五星級”街道便民服務(wù)中心相繼建成并投入實現(xiàn)，但是便民服務(wù)中心（站）功能受限，主要表現(xiàn)在進(jìn)駐事項和進(jìn)駐模式方面，街道（管理處）管轄的部門如計生、民政已進(jìn)駐中心集中辦公，但社保所、司法所等職能站所并未完全納入中心集中辦公，弱化了街道便民服務(wù)中心的整體功能。

六、有關(guān)建議

提高項目績效責(zé)任意識，樹立全過程績效評價：對包含在部門預(yù)算內(nèi)的項目資金也需要牢固樹立全過程項目績效責(zé)任意識，對各項目進(jìn)行區(qū)分，分別科學(xué)、合理、高效地設(shè)置工作績效目標(biāo)，并實施一套行之有效的考核機(jī)制和獎懲措施，促進(jìn)項目績效目標(biāo)的實現(xiàn)程度。強(qiáng)化項目資金“專款專用”效果，對項目資金的使用進(jìn)行更加科學(xué)、嚴(yán)格的財務(wù)監(jiān)管核查，促進(jìn)項目資金使用的制度化、科學(xué)化、高效化。

七、其他需要說明的問題

無

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

東湖區(qū)政數(shù)局 

2022年5月9日