安全生產(chǎn)專項(xiàng)支出績效評價報告

一、基本情況

(一)項(xiàng)目概況

為進(jìn)一步深入開展安全生產(chǎn)工作,切實(shí)防范各類事故發(fā)生,促進(jìn)安全生產(chǎn)形勢的不斷好轉(zhuǎn),南昌市東湖區(qū)應(yīng)急管理局需要從安全生產(chǎn)實(shí)際出發(fā),設(shè)立“安全生產(chǎn)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)”。

為了更好的完成安全生產(chǎn)工作,根據(jù)東湖區(qū)財政局《中共東湖區(qū)委 東湖區(qū)人民政府關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績效管理的實(shí)施意見》(新發(fā)〔2020〕2號),保障每年181.5萬元工作經(jīng)費(fèi)。本項(xiàng)目屬于持續(xù)性、常年性項(xiàng)目。 區(qū)財政將安全生產(chǎn)工作納入部門預(yù)算,為單位相關(guān)工作的正常有效開展提供了的經(jīng)費(fèi)保障。

安全生產(chǎn)專項(xiàng)資金本年度實(shí)際收到10萬元,實(shí)際支出16.66萬元。

(二)項(xiàng)目績效目標(biāo)

1.項(xiàng)目績效總體目標(biāo)

堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),全面貫徹落實(shí)黨的十九大精神,樹立安全發(fā)展理念,弘揚(yáng)生命至上、安全第一的思想,以深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于安全生產(chǎn)的重要思想為主線,以貫徹落實(shí)省、市《關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的實(shí)施意見》和新修訂的《江西省安全生產(chǎn)條例》為抓手,以防范遏制較大以上事故為重點(diǎn),切實(shí)減少一般事故,有效控制較大事故,堅決遏制重特大事故。

2.項(xiàng)目績效階段性目標(biāo)

安全生產(chǎn)工作目標(biāo):建立安全風(fēng)險辨識管控示范企業(yè);排查企業(yè)安全生產(chǎn)隱患;召開安全生產(chǎn)會議;對全區(qū)所有街道、管理處和揚(yáng)子洲鎮(zhèn)開展安全生產(chǎn)專項(xiàng)督查;舉行城市安全風(fēng)險評估工作培訓(xùn)會。

二、績效評價工作開展情況

(一)績效評價目的、對象和范圍

通過績效評價了解2020年安全生產(chǎn)專項(xiàng)資金使用情況及取得的階段性成果,總結(jié)項(xiàng)目資金管理的經(jīng)驗(yàn),及時發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目資金里中存在的問題,為加強(qiáng)財政支出的規(guī)范化管理,提高安全生產(chǎn)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用效益,健全和完善項(xiàng)目支出和資金使用,完善預(yù)算編制,加強(qiáng)績效目標(biāo)管理和績效考核工作,提供重要的參考依據(jù),以及提出相關(guān)的建議和應(yīng)采取的措施等。

(二)績效評價原則、評價指標(biāo)體系(附表說明)、評價方法、評價標(biāo)準(zhǔn)

1.評價原則

(1)科學(xué)公正。績效評價應(yīng)當(dāng)運(yùn)用科學(xué)合理的方法,按照規(guī)范的程序,對項(xiàng)目績效進(jìn)行客觀、公正的反映。

(2)統(tǒng)籌兼顧。單位自評、部門評價和財政評價應(yīng)職責(zé)明確,各有側(cè)重,相互銜接。單位自評應(yīng)由項(xiàng)目單位自主實(shí)施,即“誰支出、誰自評”。部門評價和財政評價應(yīng)在單位自評的基礎(chǔ)上開展,必要時可委托第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施。

(3)激勵約束。績效評價結(jié)果應(yīng)與預(yù)算安排、政策調(diào)整、改進(jìn)管理實(shí)質(zhì)性掛鉤,體現(xiàn)獎優(yōu)罰劣和激勵相容導(dǎo)向,有效要安排、低效要壓減、無效要問責(zé)。

(4)公開透明。績效評價結(jié)果應(yīng)依法依規(guī)公開,并自覺接受社會監(jiān)督。

2.評價指標(biāo)體系

根據(jù)財政部《預(yù)算績效評價共性指標(biāo)體系框架》等文件精神,確定本次績效評價指標(biāo)的整體框架,結(jié)合項(xiàng)目目標(biāo)以及項(xiàng)目實(shí)施要求、申報要求、專項(xiàng)資金發(fā)放效果等內(nèi)容,確定本次績效評價指標(biāo)體系的個性指標(biāo),具體詳見《項(xiàng)目支出績效評分表》,指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于相關(guān)法規(guī)、政府文件、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集、問卷調(diào)查和訪談等。

評價指標(biāo)體系表共 100 分。分值≥90 分,評價結(jié)果為“優(yōu)”; 80分≤分值<90 分,評價結(jié)果為“良”;60 分≤分值<80 分,評價結(jié)果為“中”;分值<60 分,評價結(jié)果為“差”。

3.評價方法

評價方法主要采用了文件核查、財務(wù)核查及問卷調(diào)查等方法,以掌握項(xiàng)目詳細(xì)情況,并對采集的數(shù)據(jù)作詳細(xì)的分析和統(tǒng)計。文件核查主要用以核實(shí)項(xiàng)目立項(xiàng)的規(guī)范性以及項(xiàng)目運(yùn)行的各項(xiàng)要求,從而確定評價的標(biāo)準(zhǔn)和范圍;財務(wù)核查則是通過專業(yè)財務(wù)人員通過查看項(xiàng)目相關(guān)財務(wù)憑證,掌握評審工作專項(xiàng)項(xiàng)目資金的使用情況;問卷調(diào)查則是對評審工作專項(xiàng)項(xiàng)目的相關(guān)受益群體進(jìn)行,了解其對評審工作專項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施的真實(shí)看法及滿意狀況。

4.評價標(biāo)準(zhǔn)

 績效評價標(biāo)準(zhǔn)通常包括計劃標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、歷史標(biāo)準(zhǔn)等,用于對績效指標(biāo)完成情況進(jìn)行比較。

(一)計劃標(biāo)準(zhǔn)。指以預(yù)先制定的目標(biāo)、計劃、預(yù)算、定額等作為評價標(biāo)準(zhǔn)。

(二)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。指參照國家公布的行業(yè)指標(biāo)數(shù)據(jù)制定的評價標(biāo)準(zhǔn)。

(三)歷史標(biāo)準(zhǔn)。指參照歷史數(shù)據(jù)制定的評價標(biāo)準(zhǔn),為體現(xiàn)績效改進(jìn)的原則,在可實(shí)現(xiàn)的條件下應(yīng)當(dāng)確定相對較高的評價標(biāo)準(zhǔn)。

(四)財政部門和預(yù)算部門確認(rèn)或認(rèn)可的其他標(biāo)準(zhǔn)。

(三)績效評價工作過程

根據(jù)東湖區(qū)財政局《中共東湖區(qū)委 東湖區(qū)人民政府關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績效管理的實(shí)施意見》(新發(fā)〔2020〕2號)及《南昌市東湖區(qū)財政項(xiàng)目支出績效評價管理辦法》(新財字〔2021〕5號)精神。

單位成立了由主要領(lǐng)導(dǎo)和各相關(guān)科室負(fù)責(zé)人組成的績效評價工作小組,評價工作組在對資金使用單位自評材料分析審核的基礎(chǔ)上,結(jié)合現(xiàn)場評價的情況,核實(shí)自評情況及佐證材料的真實(shí)性,檢驗(yàn)績效目標(biāo)完成情況,發(fā)現(xiàn)典型問題,剖析原因,對財政資金使用績效作出客觀、科學(xué)的評價,認(rèn)真完成了項(xiàng)目績效評價報告的撰寫,報告力求客觀、公正、全面地反映單位2020年度財政項(xiàng)目支出的實(shí)際績效。

三、綜合評價情況及評價結(jié)論

評價組圍繞績效評價指標(biāo)體系,通過數(shù)據(jù)采集分析,財務(wù)核查及深度訪談等方式,對該項(xiàng)目績效進(jìn)行了客觀、公正、合理、有效的評價,最終評價結(jié)果為90分,本次評價結(jié)果等級為“優(yōu)”。

四、績效評價指標(biāo)分析

(一)項(xiàng)目決策情況

項(xiàng)目立項(xiàng)(6分)

立項(xiàng)依據(jù)充分性(3分):項(xiàng)目立項(xiàng)是否符合法律法規(guī)、相關(guān)政策、發(fā)展規(guī)劃以及部門職責(zé),用以反映和考核項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)情況,經(jīng)核實(shí),本項(xiàng)目根據(jù)本單位上年度工作總結(jié)及2020年工作計劃,依照流程向區(qū)財政局提交申請審核立項(xiàng),根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),此項(xiàng)得3分。

立項(xiàng)程序規(guī)范性(3分):項(xiàng)目申請、設(shè)立過程是否符合相關(guān)要求,用以反映和考核項(xiàng)目立項(xiàng)的規(guī)范情況,應(yīng)急管理局安全生產(chǎn)項(xiàng)目由單位經(jīng)辦人先向本單位申報核準(zhǔn),同意后再由單位報東湖區(qū)人民政府審核批復(fù),根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),此項(xiàng)得3分。

績效目標(biāo)(8分)

績效目標(biāo)合理性(4分):項(xiàng)目所設(shè)定的績效目標(biāo)是否依據(jù)充分,是否符合客觀實(shí)際,用以反映和考核項(xiàng)目績效目標(biāo)與項(xiàng)目實(shí)施的相符情況,通過核查項(xiàng)目相關(guān)文件,本項(xiàng)目是延續(xù)性項(xiàng)目,符合本單位項(xiàng)目制定的合理性,根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),此項(xiàng)得4分。

績效指標(biāo)明確性(4分):依據(jù)績效目標(biāo)設(shè)定的績效指標(biāo)是否清晰、細(xì)化、可衡量等,用以反映和考核項(xiàng)目績效目標(biāo)的明細(xì)化情況,通過核查項(xiàng)目相關(guān)文件,本項(xiàng)目依據(jù)績效目標(biāo)設(shè)定的績效指標(biāo)清晰且可衡量,具備明確性,根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),此項(xiàng)得4分。

資金投入(6分)

預(yù)算編制科學(xué)性(3分):項(xiàng)目預(yù)算編制是否經(jīng)過科學(xué)論證、有明確標(biāo)準(zhǔn),資金額度與年度目標(biāo)是否相適應(yīng),用以反映和考核項(xiàng)目預(yù)算編制的科學(xué)性、合理性情況,應(yīng)急管理局安全生產(chǎn)專項(xiàng)預(yù)算編制與單位年度預(yù)算編制相適應(yīng),具備科學(xué)性,據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),此項(xiàng)得3分。

資金分配合理性(3分):項(xiàng)目預(yù)算資金分配是否有測算依據(jù),與補(bǔ)助單位或地方實(shí)際是否相適應(yīng),用以反映和考核項(xiàng)目預(yù)算資金分配的科學(xué)性、合理性情況,應(yīng)急管理局安全生產(chǎn)專項(xiàng)存在資金分配表,具備相關(guān)測算依據(jù),根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),此項(xiàng)得3分。

(二)項(xiàng)目過程情況

資金管理(10分)

資金到位率(3分):實(shí)際到位資金與預(yù)算資金的比率,用以反映和考核資金落實(shí)情況對項(xiàng)目實(shí)施的總體保障程度,2020年度應(yīng)急管理局安全生產(chǎn)專項(xiàng)的財政預(yù)算為181.5萬元,實(shí)際到位資金10萬元,資金到位率為5.51%(該項(xiàng)目是特殊情況:單位用多少財政撥多少)則根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),綜合得1分。

預(yù)算執(zhí)行率(3分):項(xiàng)目預(yù)算資金是否按照計劃執(zhí)行,用以反映或考核項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況,截止到2020年12月31日項(xiàng)目實(shí)際使用資金16.66萬元,資金使用率166.6%,根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),此項(xiàng)得3分。

資金使用合規(guī)性(4分):項(xiàng)目資金使用是否符合相關(guān)的財務(wù)管理制度規(guī)定,用以反映和考核項(xiàng)目資金的規(guī)范運(yùn)行情況,經(jīng)核實(shí)應(yīng)急管理局賬面數(shù)據(jù),該項(xiàng)目資金10萬元全部用于本單位安全生產(chǎn)工作,根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),此項(xiàng)得4分。

組織實(shí)施(10分)

管理制度健全性(5分):項(xiàng)目實(shí)施單位的財務(wù)和業(yè)務(wù)管理制度是否健全,用以反映和考核財務(wù)和業(yè)務(wù)管理制度對項(xiàng)目順利實(shí)施的保障情況,應(yīng)急管理局根據(jù)單位實(shí)際情況,為進(jìn)一步保障項(xiàng)目實(shí)施,制定本單位項(xiàng)目管理制度,根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),此項(xiàng)得5分。

制度執(zhí)行有效性(5分):項(xiàng)目實(shí)施是否符合相關(guān)管理規(guī)定,用以反映和考核相關(guān)管理制度的有效執(zhí)行情況,應(yīng)急管理局根據(jù)單位項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)制度以保障制度執(zhí)行效率,根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),此項(xiàng)得5分。

(三)項(xiàng)目產(chǎn)出情況

產(chǎn)出數(shù)量(10分)

專家指導(dǎo)服務(wù)企業(yè)家數(shù)(5分):單位實(shí)際開展指導(dǎo)36家,根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),此項(xiàng)得5分。

查擺、整改各類安全隱患條數(shù)(5分):單位實(shí)際開展查擺、整改各類安全隱患83條,根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),此項(xiàng)得5分。

產(chǎn)出質(zhì)量(10分)

強(qiáng)化小微工貿(mào)企業(yè)的監(jiān)管率(5分):單位實(shí)際開展指導(dǎo)36家,達(dá)標(biāo)數(shù)36家,根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),質(zhì)量達(dá)標(biāo)率為100%,此項(xiàng)得5分。

強(qiáng)化危險化學(xué)品安全整治,確保無重大安全隱患(5分):單位實(shí)際開展查擺、整改各類安全隱患83條,達(dá)標(biāo)數(shù)83條,根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),質(zhì)量達(dá)標(biāo)率為100%,此項(xiàng)得5分。 

產(chǎn)出時效(5分)

是否按時完成保質(zhì)保量工作(5分):應(yīng)急管理局截止到2020年12月31日,已按時保質(zhì)保量完成該項(xiàng)目工作,根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),此項(xiàng)得5分。

產(chǎn)出成本(5分)

項(xiàng)目成本控制率(5分):應(yīng)急管理局安全生產(chǎn)專項(xiàng)預(yù)算181.5萬元,實(shí)際完成10萬元,根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),此項(xiàng)得5分。

(四)項(xiàng)目效益情況

社會效益指標(biāo)(10分):不定期開展應(yīng)急演練、文藝晚會、應(yīng)急救護(hù)等活動。做好信息收集、后勤保障、值班值守、災(zāi)情數(shù)據(jù)匯總上報、預(yù)警信息發(fā)布等防汛減災(zāi)救災(zāi)各項(xiàng)工作。應(yīng)急管理局針對以上各項(xiàng)活動開展的及時性、安全性、合理性還存在可提升的空間,根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),此項(xiàng)得8分。

可持續(xù)影響指標(biāo)(10分):該項(xiàng)目可持續(xù)性強(qiáng),但也存在部分應(yīng)急活動演練不到位的現(xiàn)象,根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),此項(xiàng)得8分。

(五)項(xiàng)目滿意度情況

服務(wù)對象滿意度指標(biāo)(10分):社會公眾或服務(wù)對象對項(xiàng)目實(shí)施效果的滿意程度,100%則滿分,調(diào)查實(shí)際滿意度結(jié)果為90%,根據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn),此項(xiàng)得6分。 

五、主要經(jīng)驗(yàn)及做法、存在的問題及原因分析

主要經(jīng)驗(yàn)及做法:

1.領(lǐng)導(dǎo)高度重視。專項(xiàng)資金預(yù)算下發(fā)后,主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)高度重視,立即召開會議進(jìn)行布置安排,制訂了工作計劃,明確了時限要求,落實(shí)了責(zé)任分工,確保了各項(xiàng)專項(xiàng)工作順利進(jìn)行和整治成效。

2.管理愈加規(guī)范。制定了專項(xiàng)資金收付管理工作制度,明確了資金付款流程,統(tǒng)一了資金申請手續(xù),做到了層層審核、層層負(fù)責(zé)、層層把關(guān),付款中全部要求請款單位提供正規(guī)發(fā)票,沒用白條入賬現(xiàn)象。

存在的不足:

1、人員隊伍素質(zhì)與機(jī)構(gòu)改革職能運(yùn)行要求不匹配。一是轉(zhuǎn)隸工作難以有效承接。自2020年開始安全生產(chǎn)、防汛抗旱、應(yīng)急指揮、減災(zāi)救災(zāi)救災(zāi)等工作都陸續(xù)由應(yīng)急管理局承接處理,這些工作因原有的有工作經(jīng)驗(yàn)的人員并沒能隨職能一起轉(zhuǎn)隸,導(dǎo)致難以系統(tǒng)、全面、深入開展。二是隊伍年齡老化。全局干部8人,其中4人年齡集聚在47-53歲,隊伍年齡偏老化。另有4人為36-40歲,其中有2人因身體健康原因不能從事應(yīng)急業(yè)務(wù)工作。75%的干部在本單位持續(xù)工作10年以上。三是專業(yè)人員缺失。全局12人,無1人有與應(yīng)急工作相關(guān)的化工、法律等相關(guān)專業(yè)知識背景,在承接應(yīng)急管理專業(yè)任務(wù)時有時力不從心,特別是在危化品、工貿(mào)領(lǐng)域的安全生產(chǎn)監(jiān)管工作有時存在開展不深入、覆蓋不全面、監(jiān)管執(zhí)法“寬松軟”等問題。四是鎮(zhèn)、街道(管理處)應(yīng)急(安監(jiān))站人員多為兼職,隊伍不穩(wěn)定,監(jiān)管、執(zhí)法能力不足。

2、協(xié)調(diào)運(yùn)行機(jī)制與機(jī)構(gòu)改革職能運(yùn)行要求不匹配。應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)改革涉及的很多職責(zé)職能沒有完全劃分明確,交叉重疊或脫節(jié)的問題仍然不同程度存在。在防汛抗旱、減災(zāi)救災(zāi)、消防管理工作中,各部門共同履行“防”的職能和應(yīng)急管理部門實(shí)施“救”的職能如何在實(shí)踐工作中操作執(zhí)行,還缺少協(xié)同有效的體系支撐和運(yùn)行規(guī)范,存在著凡相關(guān)工作均應(yīng)由應(yīng)急管理部門一力承擔(dān)的認(rèn)識誤區(qū)。

3、綜合監(jiān)管實(shí)效與機(jī)構(gòu)改革職能運(yùn)行要求不匹配。應(yīng)急管理局本身要履行危險化學(xué)品領(lǐng)域的直接監(jiān)管責(zé)任和小微工貿(mào)行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管責(zé)任,同時代表區(qū)安委辦行使全區(qū)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)督管理職權(quán),實(shí)際上作為區(qū)政府一個普通部門,綜合監(jiān)管限于同級調(diào)度的局限,綜合監(jiān)管更多地停留在召開會議、編發(fā)通知和組織年度考核的層面。

改進(jìn)措施:

1、強(qiáng)化安全監(jiān)管責(zé)任考核。建議把應(yīng)急管理作為衡量各責(zé)任單位促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、社會治理、綜治維穩(wěn)成效的重要指標(biāo),將全區(qū)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)管理績效考核指標(biāo)中應(yīng)急管理分值提高至3分以上(和市級層面相同)。

2、加強(qiáng)應(yīng)急隊伍建設(shè)。通過組織、人社等部門通過考錄、遴選、專業(yè)選調(diào)等方式拓寬和優(yōu)化人員進(jìn)入我局渠道,提高人員進(jìn)入的專業(yè)化標(biāo)準(zhǔn)。同時,關(guān)心關(guān)愛應(yīng)急管理崗位事業(yè)編干部,拓寬事業(yè)編干部選拔、任用、交流渠道,對長期在同一崗位工作超過10年,尤其是長期在行政執(zhí)法崗位工作人員在全區(qū)范圍實(shí)行輪崗交換。

3、建立行政指揮與戰(zhàn)術(shù)指揮雙核運(yùn)行的協(xié)調(diào)機(jī)制。在自然災(zāi)害和生產(chǎn)事故應(yīng)急狀態(tài)下,從確保應(yīng)急決策的執(zhí)行效率、重要資源的快速調(diào)配出發(fā),行政指揮部以主要領(lǐng)導(dǎo)為行政總指揮,應(yīng)急部門協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類重難點(diǎn)問題,調(diào)度各類行政資源,督促執(zhí)行各類行政決策,以及整體行動涉及的其他各方面應(yīng)對工作;戰(zhàn)術(shù)指揮部由業(yè)務(wù)部門及相應(yīng)專家組成,負(fù)責(zé)現(xiàn)場專業(yè)救援和突發(fā)事件處置,并確保兩個指揮部信息暢通、溝通充分、工作有序。

六、有關(guān)建議

1.建議財政部門根據(jù)具體實(shí)際,在控制項(xiàng)目資金的總金額不變的情況下,給予單位一定的“自由裁量權(quán)”,提高項(xiàng)目的精細(xì)化,實(shí)用化程度。

2.加強(qiáng)安全技術(shù)教育、培訓(xùn)工作,提高人員素質(zhì):要重點(diǎn)把握好培訓(xùn)對象、資料、形式、效果4個環(huán)節(jié),切實(shí)做到培訓(xùn)資料的針對性、培訓(xùn)對象的層次性和培訓(xùn)形式的多樣性,把員工安全知識、安全技術(shù)水平、業(yè)務(wù)潛力與員工個人業(yè)績考核相結(jié)合,并與激勵機(jī)制相結(jié)合,使公司管理人員及員工到達(dá)較高的業(yè)務(wù)水平、較強(qiáng)的分析決定和緊急狀況處理潛力,使廣大員工把安全作為工作、生活中的“第一需要”,實(shí)現(xiàn)安全工作要由我安全向“我要安全、我懂安全、我會安全”的轉(zhuǎn)變。

七、其他需要說明的問題

無